聚焦全球头部机构ESG投资动态、中国上市公司ESG表现,开展中国ESG持续评价研究。

环境（Environment）

1、中纪委：虚拟货币“挖矿”与我国碳达峰碳中和和高质量发展目标背道而驰

1月10日，中央纪委国家监委网站发文《持续纠治“四风” 弘扬新风正气》，文章提到，虚拟货币“挖矿”能源消耗和碳排放量大，其盲目无序发展与我国碳达峰碳中和和高质量发展目标背道而驰。为防止打着新理念、高科技、数字化旗号“穿新鞋走老路”，浙江省纪委监委开展利用公共资源参与“挖矿”、交易行为整治工作。江西省纪委监委针对开发区一些企业违规从事虚拟货币生产等问题，督促协调有关部门开展调查，及时查处纠正对贯彻新发展理念打折扣、搞变通、做选择的行为。

2、北京冬奥会将全面实现碳中和

1月13日，北京冬奥组委总体策划部部长李森13日在国新办新闻发布会上介绍，北京冬奥充分利用北京2008年奥运会的场馆，从源头减少碳排放，同时建设低碳场馆，所有场馆都达到了绿色建筑标准，四个冰上场馆使用了新型二氧化碳制冷剂，建成超过5万平米的超低能耗示范工程，全面使用低碳能源，赛时全部场馆常规能源100%使用绿电，构建低碳交通体系，节能与清洁能源车辆在赛时车辆中占比超过了8成，通过这些措施北京冬奥会将全面实现碳中和。

3、美团（03690.HK）数字人民币碳中和试点首度覆盖青岛、大连、张家口

1月12日，美团对外宣布，扩大其数字人民币碳中和试点活动范围。试点首次落地青岛、大连、张家口三地，全面覆盖全国“10+1”试点地区。该数字人民币碳中和试点的首期活动于2021年9月在北京、上海、深圳、成都等地率先落地。截至2022年1月，该活动已吸引超800万用户报名参加，其中有超200万用户在活动期间下载开立数字人民币个人钱包。这些用户还累计产生超过5150万绿色骑行公里数，与驾驶普通燃油车相比，同等运量下预计可减少碳排放量大约为14000吨。

4、石化化工行业碳达峰实施政策已制定完成，有关文件尚待正式发布

1月10日，据悉，石化化工行业碳达峰实施政策已制定完成，有关文件尚待正式发布。相关的标准制定、统计、核算等工作正在稳步推进，未来一些行业产能控制政策也将出台。从总的思路来看，将加快产业布局优化、结构调整，加大节能降碳升级改造和落后产能淘汰力度，发展新能源、新材料等产业，全面推进行业绿色低碳转型。

5、《关于促进钢铁工业高质量发展的指导意见》《钢铁行业碳达峰实施方案》将陆续出台

1月10日，工信部原材料工业司一级巡视员吕桂新在中国钢铁工业协会第六次会员大会三次会议上表示，要推动行业发展质量进一步提升。近期《“十四五”原材料工业发展规划》已经发布，《关于促进钢铁工业高质量发展的指导意见》《钢铁行业碳达峰实施方案》后续也将陆续出台。下一步，要进一步做好这些重要政策文件的宣贯工作，花大力气落实落细，进一步推动行业兼并重组，进一步提高行业绿色化、智能化、高端化和服务化水平。

6、国家开发银行获首批103亿元央行碳减排支持工具资金

1月13日，自国家开发银行获悉，该行日前获得中国人民银行发放的首批碳减排支持工具资金102.67亿元。该专项支持工具采用“先贷后借”的直达机制，由国家开发银行自主决策向显著碳减排领域企业发放优惠利率贷款，再由人民银行对符合要求的贷款按照贷款本金的60%提供低成本资金支持。

社会（Social Responsibility）

1、肯德基盲盒套餐被中消协点名

1月12日，肯德基与泡泡玛特联合推出联名款盲盒套餐，引发消费者抢购及社会广泛关注。中消协12日针对此事发声：肯德基作为食品经营者，利用限量款盲盒销售手段，诱导并纵容消费者不理性超量购买食品套餐，容易造成食品浪费。

2、平安好医生（01833.HK）旗下平安健康互联网上海违法被罚

1月13日，上海市市场监督管理局网站公布的行政处罚决定书（沪市监嘉处〔2021〕142021001536号）显示，平安健康互联网股份有限公司上海分公司因存在虚假或者引人误解的商业宣传违法行为，被上海市嘉定区市场监督管理局罚款1万元。

3、湖南华菱集团下属企业事故频发共致8死，相关负责人被约谈

1月12日，湖南省安全生产委员会办公室召开安全生产约谈会，对近期事故频发的华菱湘潭钢铁有限公司、衡阳华菱钢管有限公司进行警示约谈。据了解，2021年以来，华菱集团下属（代管）企业共发生8起生产安全事故，造成8人死亡、4人受伤。其中最近不到一个月内，相继发生3起事故，造成3人死亡、4人受伤，暴露出企业安全发展理念、安全红线意识树得不牢固，履行安全生产主体责任不到位，安全管理存在系统性风险。湖南省安全生产委员会办公室决定，对华菱湘钢、华菱衡钢近期发生的两起事故提级调查和挂牌督办。

4、特宝生物（688278.SH）：以分期支付方式向中国肝炎防治基金会增加捐赠1774万元

1月12日，特宝生物公告，为进一步支持“中国降低乙肝患者肝癌发生率研究（绿洲）工程项目”，公司决定以自有资金分期支付的方式向中国肝炎防治基金会增加捐赠1774.47万元。

5、国际医学（000516.SZ）：公司旗下医院遭停业整顿处罚，公司股票自1月17日起被实施其他风险警示

1月13日，国际医学公告，经西安市卫生健康委员会研究，对两家医院作出停业整顿3个月，期满整改合格后重新开诊等处理意见。根据规定，该事项触发了“上市公司股票被实施其他风险警示”的相应情形。公司股票自1月14日开市起停牌一天，自1月17日开市起复牌。公司股票自1月17日开市起被实施其他风险警示，公司股票简称由“国际医学”变更为“ST国医”。

公司治理（Corporate Governance）

1、久其软件（002279.SZ）：虚增业绩进行合同诈骗，公司及相关人员收北京证监局警示函

1月11日，北京证监局对北京久其软件股份有限公司、赵福君、施瑞丰、邱安超出具警示函。

经查，久其软件原子公司上海移通网络有限公司时任高管通过虚增上海移通业绩进行合同诈骗，导致上海移通在业绩评估期间（2014年至2016年10月）和业绩对赌期间（2016年至2018年）存在虚增利润的情形。

2、空港股份（600463.SH）：存在信息披露不准确等问题，公司及相关人员收警示函

1月12日，北京证监局对北京空港科技园区股份有限公司及卞云鹏、宣顺华、王鹏、张成禄、赵云梅、刘彦明出具警示函。

经查，北京空港科技园区股份有限公司存在以下问题：

1.2019年年度报告、2020年第一季度报告、2020年半年度报告、2020年第三季度报告信息披露不准确。2．未披露公司高管、子公司被调查及受到刑事处罚事项。3．未按关联交易审议和披露向北京空港亿兆地产开发有限公司借款事项。根据《信披办法》第五十九条的规定，现对空港股份及相关责任人员采取出具警示函的行政监管措施。

3、*ST跨境（002640.SZ）：公司内部治理及子公司管理上存在重大问题，收山西监管局警示函

1月14日，山西监管局官网披露对跨境通宝电子商务股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，发现公司存在以下违规事项：

一、公司治理与内部控制方面

1.公司治理、内部控制存在重大缺陷。2.公司未对旗下环球公司实现有效管控。3.公司对原子公司帕拓逊管控不足。

二、财务管理方面

1.未及时收集会计信息。2.旗下环球易购电子商务有限公司将17.79亿元报废存货列入营业成本，与存货处置有关的会计处理错误，导致公司合并报表列报错误。

公司在公司治理、内部控制方面存在重大缺陷、对部分子公司未能实施有效管控、财务管理不完善，反映出公司在规范运作方面存在问题。按照《上市公司现场检查办法》第二十一条第一款的规定，山西监管局决定对公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

4、SST佳通（600182.SH）：关联交易未按规定履行相应审议程序并披露，被责令整改

1月14日，黑龙江监管局对佳通轮胎股份有限公司采取责令改正措施的决定。

经查，黑龙江监管局发现公司存在以下违规行为。

公司2020年度发生各类日常关联交易合计为37.71亿元，未经股东大会审议通过并披露，黑龙江监管局于2021年8月10日对公司采取出具警示函的监管措施。

公司于2021年5月17日、12月27日召开2020年度股东大会、2021年第一次临时股东大会，再次审议《2020年度日常关联交易计划及完成情况》及《2021年度日常关联交易计划》议案，均未获通过。在此情形下，根据2021年半年报显示，公司2021年上半年发生各类日常关联交易合计为18.9亿元，未按规定履行相应的审议程序并披露。

5、江南水务（601199.SH）：信息披露存在违规，公司收到中国证监会江苏监管局警示函

1月14日，江苏监管局官网发布公告，对江苏江南水务股份有限公司采取出具警示函措施。

经查，公司关于转让东方骄英海洋发展有限公司股权相关信息披露存在以下违规行为，一是股权转让公告信息披露不准确，二是未披露股权转让事项后续重要进展。

6、ST百味斋（833410.NQ）：2019年度会计差错更正依据不充分、违规提供担保，公司及相关人员收警示函

1月11日，四川监管局官网发布公告，对四川自贡百味斋食品股份有限公司及朱峻岭、叶怀宝、甘丘平采取出具警示函措施。

经查，公司存在以下问题。一是2019年度会计差错更正依据不充分，二是违规提供担保。

7、新纶新材（002341.SZ）：7宗违规被责令改正，实控人等收警示函

1月13日，深圳监管局网站公布了《深圳证监局关于对新纶新材料股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

深圳监管局在现场检查中发现新纶新材料股份有限公司存在以下问题：2020年业绩预告编制不审慎、三会运作不规范、内幕信息知情人登记管理不到位、寄售业务模式下相关收入和成本跨期、应收票据会计核算不规范、未审慎计提应收账款减值损失、内控控制不到位，深圳监管局决定对新纶新材采取责令改正的监管措施。

8、宜华健康（000150.SZ）：未履行信披义务，被责令整改

1月13日，宜华健康发布公告称，收到广东证监局出具的《关于对宜华健康医疗股份有限公司采取责令改正措施的决定》。该决定书显示，宜华健康违规为控股股东宜华企业（集团）有限公司借款提供担保，上述借款涉及重大诉讼，宜华健康未及时披露。宜华健康因此事收到深交所发送的关注函，要求其说明担保形成的具体原因以及是否存在信息披露不及时等情况。

9、泰禾集团（000732.SZ）：3宗信披违规，实控人黄其森收警示函

1月14日，福建监管局网站公布行政监管措施决定书显示，经查，泰禾集团股份有限公司、黄其森存在如下违规情形：一、未及时披露项目合作终止事项。二、未及时披露并表企业减资事项及其进展。三、对外发布的货值信息依据不充分且未在指定媒体先行发布。福建证监局决定对泰禾集团及公司董事长、总经理兼董事会秘书（代）黄其森采取出具警示函的行政监管措施。

10、紫鑫药业（002118.SZ）：控股股东违规减持1000万股

1月10日，紫鑫药业公告，控股股东国药兆祥因相关工作人员误操作在未向公司提交减持股份计划的情形下，于2021年12月21日-12月22日通过集中竞价方式减持公司股份1000万股，占公司总股本的0.78%，成交均价3.06元/股，成交金额约为3061.32万元。

11、勤上股份（002638.SZ）：信息披露、财务核算、内幕信息管理存在多项问题，公司、董事长、财务总监被责令改正

1月11日，广东监管局网站公布行政监管措施决定书显示，广东监管局对勤上股份公司进行了现场检查，发现公司在信息披露、财务核算、内幕信息管理方面存在多项问题，公司、董事长、财务总监被责令改正。

12、鹏博士（600804.SH）：信息披露违规，财务总监、总经理、董事长等收警示函

1月10日，四川监管局网站公布行政监管措施决定书显示，经查，鹏博士电信传媒集团股份有限公司存在以下违法违规行为：

2020年6月、2020年7月，鹏博士分别签订两份项目代建合同，其中一份合同于2020年9月解除、一份于2021年1月解除。上述合同金额达到交易所披露标准，公司未按规定披露。

2020年9月，北京格林伟迪科技股份有限公司对公司提起诉讼，诉讼金额占公司2019年度经审计净资产的11%。截至2020年5月，鹏博士连续十二个月发生的诉讼金额已超过2019年度经审计净资产的10%。鹏博士未及时披露上述事项。

2020年4月，鹏博士3000万项目资金经多层划转流入深圳鹏博实业集团有限公司账户，2020年10月按原路径返还。鹏博士未在2020年年度报告中披露该项非经营性资金往来。

鹏博士部分大额资金支出由财务总监、总经理、董事长等审批，缺乏对资金用途的论证决策过程，资金支出安全性和谨慎性不足，资金管控存在薄弱环节，四川监管局决定对鹏博士及杨学平、陈曦采取出具警示函的监管措施。

13、*ST新亿（600145.SH）：实际控制人收到立案告知书

1月14日，*ST新亿公告，塔城公安局告知当地证监局对于其移送的公司及实控人黄伟涉嫌违规披露 、不披露重要信息犯罪一案，塔城公安局认为，符合立案标准，现已立案侦查。

（作者：孙煜,卢陶然 编辑：张玉洁）

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