如何防范期货公司资管业务风险(如何防范期货公司资管业务风险隐患)

界面新闻记者 | 冯赛琪

界面新闻编辑 |

3月24日，为切实做好《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）贯彻落实工作，证监会对《期货公司监督管理办法》（以下简称《办法》）进行修订，并向社会公开征求意见。

据悉，意见反馈截止时间为2023年4月23日。

修订重点“在于适度拓展期货公司业务范围；强化实控人监管，明确期货公司实控人变更的条件和程序；取消从业资格作为准入条件；强化账户管理，禁止出借账户和借用账户等。”

“将期货公司违反部门规章中的罚款数额设置从最高3万元提高到20万元等。”

证监会表示，将《期货和衍生品法》明确期货公司可以从事的业务、行业呼声较大的业务写入《办法》。

《办法》修订后，期货公司经核准可以从事的业务将包括期货经纪(含境外期货经纪)、期货交易咨询、期货做市交易、期货保证金融资、期货自营、衍生品交易、资产管理等业务。同时，明确期货公司经核准可以从事中国证监会规定的其他业务，为后续拓展业务范围预留空间。

业务准入门槛方面，证监会指出，在有序拓展期货公司业务范围的同时，不撒“胡椒面”，适度提高各项业务的准入门槛，体现“扶优限劣”的监管导向和防范金融风险的监管要求。

其中，在期货交易咨询业务上，期货公司准入门槛提高到“最近6个月净资本持续不低于2亿元”“最近一期分类评级不低于B类BBB级”等条件。

期货做市交易业务上，准入门槛提高到“最近6个月净资本持续不低于5亿元”“最近一期分类评级不低于B类BBB级”等条件。

衍生品交易业务上，准入门槛提高到“最近6个月净资本持续不低于5亿元”“最近一期分类评级不低于B类BBB级”等条件。

资产管理业务上，将期货公司资管业务的准入方式由协会备案调整为行政许可。同时，将准入门槛提高到“最近6个月净资本持续不低于5亿元”“最近一期分类评级不低于B类BBB级”等条件。

此外，关于境内期货经纪，将境内经纪业务作为期货公司的天然业务，明确依法设立的期货公司都可以经营境内期货经纪业务，并按照《期货和衍生品法》规定，统一为“境内期货经纪”，不再区分金融期货和商品期货经纪。

监管方面，系统总结监管实践经验，持续强化期货公司日常监管。

具体包括要求期货公司设立党组织，并要求国有期货公司将党的领导融入公司治理各个环节；借鉴证券公司等做法，完善公司治理，强化期货公司控股股东、实际控制人、股权管理等监管；明确期货公司可以依规为符合条件的子公司提供融资或者担保，并禁止期货公司为股东、实控人等其他主体融资，防范风险传导；完善对首席风险官正常履职行为的保护。

此外，根据国务院相关规定，将期货公司违反部门规章中的罚款数额设置从最高3万元提高到20万元等。

证监会还表示，暂不具体规范涉外事宜。关于境外经纪业务、转委托境外期货经营机构的注册、境外机构在境内展业的监管安排等涉外事宜，鉴于当前缺乏监管实践经验，且涉及外汇额度、跨境监管、涉外保证金监控等诸多问题，需要系统研究论证，相关内容暂不在《办法》中具体规范。

相关内容