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小福 2023年06月19日 22:28 0 0

10月23日，中国期货业协会网站发布了2020年期货公司分类评价结果。

总体来看，A级公司总体规模不变，B级公司队伍力量有所增加，行业发展格局总体上升。

期货业重磅！2020年分类评价结果出炉，AA级增至19家，金瑞、国富连升5级，兴证连降5级

最新期货公司分类评价结果显示，AA级期货公司增至19家，有21家获A级。此外，在C类和D类公司上，变化也基本不大，总量仍然维持在16家。B类公司仍然整体保持平衡。

其中，新进AA级的5家期货公司分别是：鲁证期货(港股01461)、五矿经易期货、东证期货、新湖期货、中信建投。还有4家期货公司从去年的BBB级升至A级，分别是建信期货、兴业期货、大地期货、中银国际期货。值得注意的是，金瑞期货、国富期货2家期货公司连升5级，从去年的CC级至A级。

与此同时，还有部分公司被降级。有5家期货公司从A级将至BBB级，分别是上海中期、国海良时、摩根大通、天风期货、东航期货。另外，兴证期货从去年的A级连降5级至CC级。

值得一提的是，行业头部AA级期货公司中，大多数期货公司具备商品期货经纪、基金销售业务资格、资产管理业务资格、投资咨询业务资格、金融期货经纪等五类业务资格。

AA级公司增至19家，期货市场成交量创下历史新高

今年获评期货公司分类评价最高评级（AA级）的公司共有19家，分别为永安期货、中信期货、银河期货、国泰君安(港股02611)期货、海通期货等。

从数量上看，今年AA级公司入选家数19家公司，较去年增加了5家。此外，在C类和D类公司上，变化也基本不大，总量仍然维持在16家。B类公司仍然整体保持平衡。

“AA级期货公司虽然比去年多了5家，但基本符合此前的预期，期货公司第一阵营基本没有变化。”金鹏期货总经理喻猛国分析。

虽然期货公司第一阵营变化不大，但是今年期货市场成交量明显上升，对于行业业绩有所提振。统计显示，2020年前三季度我国期货期权市场成交量创历史新高，成交额突破300万亿元为历史次高。

统计显示，今年9月全国期货市场成交量为6.24亿手，成交额为45.95万亿元，同比分别增长78.66%和70.41%，环比分别增长13.19%和下降0.04%。1-9月全国期货市场累计成交量为 42.65亿手，累计成交额为302.8万亿元，同比分别增长47.17%和41.29%。特别值得注意的是，2020年前三季度的成交量已经超过2019年全年成交量（39.62亿手）和2016年全年成交量（41.37亿手），并创出历史新高。

分类评级的标准共有11类

据《期货公司分类监管规定》，正常经营的期货公司基准分设定为100分。在基准分的基础上，根据期货公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况等四大项评价指标与标准，进行相应加分或扣分以确定期货公司的评价计分。根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。其中：

A类公司风险管理能力在行业内最高，能够较好控制业务风险；

B类公司风险管理能力在行业内较高，能够控制业务风险；

C类公司风险管理能力与其现有业务规模基本匹配；

D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；

E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

尽管评级共有11类，但是多年来，最高级AAA和最低级E没有公司入选，实际分为9个级别。行业头部AA级期货公司中，大多数期货公司具备商品期货经纪、基金销售业务资格、资产管理业务资格、投资咨询业务资格、金融期货经纪等五类业务资格。

从评价标准可以看出，评级主要与期货公司的业务规模和风险控制能力相关，是监管的角度考虑。对于交易者的角度看，投资者可能更多考虑的是手续费、杠杆率，交易便利性和速度，而如果选择AA级公司，投资的安全性更有保证。而在实际经营过程中，机构客户在选择经纪商时，往往首先关注期货公司的评价级别。因此，期货公司对于这个“榜单”相当重视。

期货公司分类结果与公司经营挂钩

期货公司评级结果将和期货公司经营哪些方面挂钩？

据了解到，期货公司开展风险子公司业务，新增业务备案与具体评级结果挂钩。以净资本为核心的风险监管指标管理，在计算风险资本准备方面，以业务规模为基数，适用的监管比例与评级结果挂钩。而净资本与风险资本准备的比例，对期货公司业务规模上限予以限制。显然，分类评级结果直接影响期货公司的业务拓展空间和增长潜力。

业内人士普遍认为，长期来看，期货公司风险子公司业务将成为期货公司更主要的利润来源。为了促进，期货公司风险子公司业务加快发展，近期，中期协已经发布两份通知，允许风险管理公司开展仓储物流业务，支持风险管理公司成为交易所贸易商厂库。