上海兴业证券股份有限公司(上海兴业证券股份有限公司电话)

证券代码：601377 证券简称：兴业证券

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人林红珍及会计机构负责人（会计主管人员）郑弘保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一) 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

(二) 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

二、 股东信息

(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、 季度财务报表

(一) 审计意见类型

□适用 √不适用

(二) 财务报表

合并资产负债表

2022年3月31日

编制单位:兴业证券股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：杨华辉 主管会计工作负责人：林红珍 会计机构负责人：郑弘

合并利润表

2022年1—3月

编制单位：兴业证券股份有限公司

合并现金流量表

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告。

兴业证券股份有限公司董事会

2022年4月29日

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2022-014

兴业证券股份有限公司

第六届董事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次会议于2022年4月26日以电子邮件方式发出会议通知，于2022年4月29日以通讯方式召开。公司现有董事9名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。

会议审议通过以下议案：

一、《兴业证券股份有限公司2022年第一季度报告》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

一季报具体请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2022年第一季度报告》。

二、《兴业证券股份有限公司2021年度洗钱高风险业务专项审计报告》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

三、 《关于审议兴业证券股份有限公司申请开展交易所场内做市业务的议案》

董事会同意公司向中国证监会申请期权做市、期货做市、股票做市、交易所债券做市等交易所场内做市业务资格，并授权公司经营管理层办理相关手续，以及后续公司经营范围变更、《公司章程》变更、工商变更登记及换领《营业执照》、《经营期货证券业务许可证》等相关工作。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

四、 《关于夏锦良先生辞任公司副总裁和首席风险官的议案》

夏锦良先生因年龄原因，辞任公司副总裁、首席风险官职务，退休。辞任后，夏锦良先生将不在公司及公司控股子公司担任任何职务。

公司董事会对夏锦良先生在任职期间为公司持续发展做出的贡献表示衷心的感谢！

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

独立董事均对本议案发表同意的独立意见。

五、《关于聘任公司首席风险官的议案》

董事会同意聘任林红珍女士担任公司首席风险官，林红珍女士简历详见附件。

六、《关于授权两位董事签署配股章程和代表公司办理配股章程香港认可及注册有关事宜的议案》

董事会同意授权刘志辉先生、林红珍女士两位董事代表公司签署配股章程以提交香港证监会和香港公司注册处认可、注册及存档，并代表公司办理与配股章程香港认可、注册有关的其他一切事宜。

该两名董事可以在上述授权的范围内授权相关人员代表公司办理公司向香港证监会申请配股批准登记事项、配股章程提交香港证监会和香港公司注册处认可、注册及存档事项及与配股章程香港认可、注册有关的其他一切具体事宜。

董 事 会

二○二二年四月三十日

附件：

林红珍女士简历

林红珍，女，1969年1月出生，硕士。现任公司董事、首席财务官（即财务负责人）。曾任兴业证券风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理(代)等职务。

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