设立期货公司的法律依据(设立期货公司最低限额不低于多少)

小肖 2023年07月05日 11:28 0 0

【大河财立方消息】3月24日，证监会就《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见。

记者了解到，本次修订主要涉及：

根据法律规定和行业呼声，依法适度拓展期货公司业务范围。将《期货和衍生品法》明确期货公司可以从事的业务、行业呼声较大的业务写入《办法》，即《办法》修订后，期货公司经核准可以从事的业务将包括期货经纪（含境外期货经纪）、期货交易咨询、期货做市交易、期货保证金融资、期货自营、衍生品交易、资产管理等业务。同时，明确期货公司经核准可以从事中国证监会规定的其他业务，为后续拓展业务范围预留空间。

适度提高业务准入门槛，提升期货公司防范业务风险的能力。在有序拓展期货公司业务范围的同时，不撒“胡椒面”，适度提高各项业务的准入门槛，体现“扶优限劣”的监管导向和防范金融风险的监管要求。

一是关于期货交易咨询业务。期货公司准入门槛提高到“最近6 个月净资本持续不低于 2 亿元”“最近一期分类评级不低于B 类BBB级”等条件。

二是关于期货做市交易业务。期货公司准入门槛提高到“最近6 个月净资本持续不低于 5 亿元”“最近一期分类评级不低于B 类 BBB 级”等条件。

三是关于衍生品交易业务。期货公司准入门槛提高到“最近6个月净资本持续不低于5亿元”“最近一期分类评级不低于 B 类 BBB 级”等条件。

四是关于资产管理业务。将期货公司资管业务的准入方式由协会备案调整为行政许可。同时，将准入门槛提高到“最近6 个月净资本持续不低于 5 亿元”“最近一期分类评级不低于B 类BBB级”等条件。

此外，关于境内期货经纪，将境内经纪业务作为期货公司的天然业务，明确依法设立的期货公司都可以经营境内期货经纪业务，并按照《期货和衍生品法》规定，统一为“境内期货经纪”，不再区分金融期货和商品期货经纪。

系统总结监管实践经验，持续强化期货公司日常监管。将实践中迫切需要强化的监管要求在《办法》中加以明确，主要包括：

一是强化党对期货行业的领导，将党建相关要求以专条形式加以明确，要求期货公司设立党组织，并要求国有期货公司将党的领导融入公司治理各个环节。

二是总结监管实践并借鉴证券公司等做法，完善公司治理，强化期货公司控股股东、实际控制人、股权管理、自有资金使用、内控制度、分支机构管理等的监管。

三是明确期货公司可以依规为符合条件的子公司提供融资或者担保，并禁止期货公司为股东、实控人等其他主体融资，防范风险传导、保障期货公司资产安全。

四是完善对首席风险官正常履职行为的保护，完善程序化交易的报告要求等。

五是根据国务院相关规定，将期货公司违反部门规章中的罚款数额设置从最高3万元提高到 20 万元等。